• 嗨财网提醒您:投资有风险,理财需谨慎!

【罚单最新消息】罚单理财资讯| 罚单理财最新消息新闻 第 1 页 - 嗨财网www.1caip.com

【嗨财网罚单栏目】为网民朋友提供各种罚单相关的理财新闻、最新财经消息 - 嗨财网www.1caip.com罚单包括了全面的罚单资讯,为球迷朋友搜集整理提供理财相关的投资新闻。当前页面是www.1caip.com罚单第1页。

7月保险罚单,5人撤职,2机构被限业务,11监管局罚金过百万!

2021年7月保险处罚 罚单数 203张 罚款金额 3163万元 罚金环比又又又上升了! 罚款前5机构 平安人寿:288万 国寿财险:259万 阳光财险:196万 太保财险:188万 人保财险:179万 (财险公司占4家) 罚款前5监管局 山东局:384万 江苏局:350万 河南局:289万 广西局:276万 四川局:205万 *注:按银保监会公布时间统计 5人被撤职 新华人寿聊城中支 中支总经理陈传宝 中支副总经理王青 人保寿险 聊城中支总助兼高唐支公司经理 尹辉 中华财险五家渠分公司 一〇五团支公司经理...
发布时间:2021-08-06 06:42:38
标签:| 业务 | 机构 | 罚单 | 百万 | 罚金 | 监管局 | 撤职 | 被限 |

百年人寿因超范围股票投资被罚,年初至今已因业务开展不规范收18张罚单

财联社(上海,实习记者 李姿霖)讯,近日,非上市保险公司陆续公布二季度偿付能力报告,财联社记者梳理发现,百年人寿所公布的报告中,有一项监管措施值得关注,即该公司因超范围进行股票投资,被处罚3个月内不得新增股票投资业务。“暂停新增股票投资业务3个月,或对百年人寿2021年全年的业绩产生影响。”一位寿险公司投资部门负责人对财联社记者表示。事实上,对于寿险公司而言,近两年负债端因主动改革承受一定压力,业绩则更倾向依赖投资端表现。但今年上半年,市场波动,保险公司投资端压力变大,如是背景下,下半年,百年人寿又将错失3...
发布时间:2021-08-06 06:24:56
标签:| 业务 | 罚单 | 人寿 | 规范 | 年初 | 百年 | 股票投资 | 超范围 | 已因 |

严惩!多家银行贷款违规流入楼市、股市,上海银保监局两日19张罚单合计罚款逾千万

每经记者 李玉雯 每经编辑 易启江 针对信贷资金违规流入楼市,监管再次重拳出击。据每经记者统计,7月27日及28日,上海银保监局对“流动资金贷款违规流入房地产市场”、“个人消费贷款违规用于购房”的违法违规行为一连开出19张罚单(以发布时间为准),涉及多家国有大行、股份行的分支机构及相关责任人,合计罚款超过千万元。可以看到的是,今年以来多地严控楼市,限购、限售等相关“打补丁”的调控政策陆续出台,同时监管方面也严查经营贷、消费贷等资金违规“输血”房地产。银保监会在近期召开的年中工作座谈会上表示,要严格执行“三线...
发布时间:2021-08-02 21:23:44
标签:| 上海 | 罚单 | 违规 | 股市 | 多家 | 保监局 | 合计 | 罚款 | 楼市 | 流入 | 两日 | 银行贷款 | 严惩 |

被罚150万!农业银行一支行因两项违规行为遭监管罚单

银讯网讯 8月2日,中国银保监会南平监管分局发布公告,披露了关于中国农业银行邵武市支行因违法违规遭到处罚的信息。根据公告,中国农业银行邵武市支行因违规为未封顶楼盘发放个人住房按揭贷款、归集员工(或其配偶)信贷资金用于购买账户贵金属,并将部分信贷资金挪用于证券交易等违规行为,依据《个人贷款管理暂行办法》(银监令〔2010〕2号)第二十七条、《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第三条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条;《中国银行业监督管理委员会关于...
发布时间:2021-08-02 19:22:43
标签:| 农业银行 | 罚单 | 监管 | 一支 | 两项 | 违规行为 | 行因 |

严惩信贷资金违规流入楼市 上海银保监局两天连发24张罚单

[ 未来,除了常规罚单之外,可能会出台更多高压政策举措,督促银行重视当前房地产调控的政策;同时,银行自身内控手段也要进行创新,防范资金流入房地产市场。 ] 针对房地产贷款的严监管持续。7月月末,上海银保监局两天连发24张罚单,指向信贷资金违规流入房地产市场,涉及工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、招商银行(600036,股吧)等多家银行的分支行。 其中,建设银行收到的罚单最多,为10张,合计被罚610万元;农业银行、工商银行等分支行的罚单金额也均超百万元。这并非近来银行业首次因信贷资金违规入...
发布时间:2021-08-02 07:23:14
标签:| 上海 | 罚单 | 违规 | 信贷资金 | 保监局 | 两天 | 楼市 | 流入 | 连发 | 严惩 |

监管剑指涉房违规贷款,71家银行年内收139张罚单 违规冲动难消根源在哪儿?

监管对于银行信贷资金违规流入楼市的整治愈发严厉。连续两日,上海银保监局接连开出24张与房地产贷款违法违规行为相关的罚单。然而这只是“涉房贷款”罚单的冰山一角,据北京商报记者7月29日不完全统计,今年以来,银保监会已披露了139张“涉房贷款”罚单。被罚主体涉及71家银行,国有银行、股份制银行、城商行、农商行和农信社均有所覆盖。 年内71家银行吃139张“涉房贷款”违规罚单 上海银保监局连续两日开出共29张罚单,其中有24张与“涉房贷款”有关。具体来看,7月27日,上海银保监局开出的罚单中,有17张的处罚事由...
发布时间:2021-07-30 10:03:12
标签:| 银行 | 贷款 | 年内 | 罚单 | 监管 | 违规 | 冲动 | 难消 | 根源 | 指涉 |

上海局17张罚单严惩资金违规入楼市

7月28日,《中国银行保险报》从上海银保监局获悉,上一轮处罚过去不久,该局又开出17张罚单,重罚违规发放房地产贷款,严惩流动资金贷款违规流入楼市,合计罚没金额达910万元。 具体来看,因个人消费贷款违规用于购房、进入股市等因素,建设银行上海浦东分行被罚110万元;因部分流动资金贷款违规流入房地产市场,工商银行上海自贸试验区分行、农业银行上海自贸试验区分行分别被罚150万元,交通银行上海自贸试验区分行、中国银行上海市浦东开发区支行、上海农商行浦东分行分别被罚50万元。 同时,建设银行上海闵行支行、上海嘉定支...
发布时间:2021-07-29 09:52:41
标签:| 上海 | 资金 | 罚单 | 违规 | 楼市 | 严惩 |

被罚291万!易宝支付因两项违规行为遭监管罚单

网贷天眼讯 近日,根据央行营业管理部在其官网公示行政处罚信息显示,易宝支付有限公司(简称:易宝支付)因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违法行为被罚款291.1万元,时任总经理、反洗钱领导小组组长唐彬因对上述两项违法行为负有责任被罚款8.14万元。值得一提的是,2020年7月15日,根据央行大连市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示,易宝支付有限公司大连分公司因违反支付结算相关业务规定,受到警告处分并被罚款86万元。去年7月29日,易宝支付有限公司四川分公司因特约商户实名制落实不到...
发布时间:2021-07-28 17:01:43
标签:| 罚单 | 监管 | 支付 | 两项 | 违规行为 | 易宝 |

上海一口气开17张罚单重罚信贷资金违规流入房地产,建行领8张罚单合计被罚410万

随着房地产调控趋紧,监管风暴还在持续。银保监会网站公布的最新信息显示,上海银保监会一口气开17张罚单重罚信贷资金违规流入房地产,合计罚没金额达910万!其中建行领8张罚单合计被罚410万。 包括农业银行、工商银行、建设银行的分支机构均领到单张罚没金额超过100万的罚单,因部分流动资金贷款违规流入房地产市场,中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行、中国工商银行股份有限公司上海自贸试验区分行均被罚责令改正,并且罚款150万元。中国建设银行股份有限公司上海浦东分行则因以流动资金贷款形式违规发放土地储备贷款、...
发布时间:2021-07-28 09:43:43
标签:| 上海 | 建行 | 罚单 | 违规 | 房地产 | 信贷资金 | 合计 | 重罚 | 流入 | 一口气 |

高压监管车险综改:五险企12分支遭“停新”,4个月吃70余张罚单!

车险综改的定力有多强?事实证明,“铁腕监管”并非说说而已,雷霆之威正在显现。4个月前,银保监会提出,计划组织10个银保监局对5家主要财险法人机构的12家省级分支机构开展靶向检查。近日,智慧君从权威渠道处获悉,被查的5家主要财险机构分别为人保财险、平安财险、太保财险、中华联合和国寿财险,且从6月开始,5家财险公司的12家省级分支机构就已陆续收到监管函。从靶向检查的地域看,此次查处波及省份较多,覆盖江苏、天津、广西、新疆等10个省市自治区。从处罚力度看,共有9家省级分支机构被暂停全省车险新业务1个月,包括人保财...
发布时间:2021-07-27 21:12:16
标签:| 罚单 | 监管 | 车险 | 高压 | 分支 | 综改 | 停新 | 五险企 | 余张 |

反洗钱力度持续加大 两机构领大额罚单

每经记者 张祎 每经编辑 易启江 央行营业管理部以及央行成都分行披露的行政处罚公示信息显示,近日,中金支付有限公司(以下简称“中金支付”)、四川新网银行股份有限公司(以下简称“新网银行”)相继接到两张大额罚单,均涉及反洗钱问题。其中,中金支付因存在为非法交易直接提供支付结算服务等11项违法行为,被央行营业管理部罚没近1526.59万元;新网银行则因未按照规定履行客户身份识别义务等4项违法违规行为,被央行成都分行处以罚款630万元。同时,两家机构相关责任人亦被处罚。值得注意的是,中国在反洗钱工作上始终保持高压...
发布时间:2021-07-27 16:02:30
标签:| 机构 | 罚单 | 持续 | 大额 | 反洗钱 | 加大 | 力度 |

新网银行因“四宗罪”领630万罚单,四个月前因侵害消费者权益遭银保监会点名

自2018年扭亏为盈后,新网银行的业绩增长迅猛,2019年净利润同比暴增超200%。但随着网贷清退潮的到来,新网银行的P2P存管业务已由对接百家最后清零,2020年上半年,新网银行业绩开始出现下滑态势。 继3月份因侵害消费者合法权益遭银保监会通报后,新网银行再次受到央行大额处罚。 央行成都分行网站最新一张行政处罚显示,新网银行因四项违法行为类型遭罚630万元,此外,时任该行副行长、B2C消费金融部总经理、合规总监兼法务合规部总经理以及存款理财部副总经理同时被罚。 具体来看,四项违法行为类型包括:未按照规定...
发布时间:2021-07-26 17:13:40
标签:| 消费者 | 银行 | 罚单 | 权益 | 保监会 | 四个 | 四宗 | 点名 | 侵害 | 遭银 |

又现巨额罚单,新网银行被罚630万元

金融监管又现巨额罚单,新网银行被罚630万元。 7月23日,中国人民银行成都分行公布行政处罚信息公示表,对四川新网银行股份有限公司(下称新网银行)及其相关负责人作出相关处罚。 罚单显示,新网银行主要违法违规事实(案由)为未按照规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;与身份不明客户进行交易等四项问题。 针对上述违法行为,中国人民银行成都分行对新网银行罚款630万元;对刘波罚款人民币9.5万元;对李秀梅罚款人民币8.5万元;对刘刚罚款人民币4....
发布时间:2021-07-26 16:53:10
标签:| 银行 | 罚单 | 巨额 | 又现 |

连收罚单,浙商银行不良贷款率数据存“猫腻”?

财报显示,2020年浙商银行不良贷款率为1.42%,较上年末上升0.05个百分点;不良贷款余额为170.45亿元,比上年末增加28.98亿元;拨备覆盖率为191.01%,较上年末下降29.79个百分点;贷款拨备率为2.72%,比上年末下降0.31个百分点。 来源:中访网 2020年,浙江银行不良贷款率、不良贷款余额双升,在业界仍然属于中等或中等偏上水平。但是浙商银行的不良贷款数据背后或存在“猫腻”。 内控不严,浙商银行连收罚单 7月13日,中国银保监会衢州监管分局公布了一张对浙商银行的罚单。罚单显示,浙商...
发布时间:2021-07-16 17:13:57
标签:| 银行 | 浙商 | 数据 | 罚单 | 不良贷款 | 猫腻 |

上半年保险业开出981张罚单1.3亿元罚款 财产险仍是问题高发区

中国网财经7月15日讯(记者 郭伟莹) 今年上半年,保险业保持平稳运行的良好态势。其中,实现原保险保费收入2.9万亿元,同比增长5.2%;保险业总资产24.8万亿元,同比增长12.7%;保险资金运用余额23.1万亿元,同比增长14.9%。同时,保险业也继续保持严监管态势。据统计,今年上半年,银保监会及其派出机构共开出981张罚单,涉及机构232家,共处罚金13361.65万元。整体来看,财产险公司仍然是处罚的重灾区,无论是罚单数量还是罚金总量均处“黑榜”榜首。财产险仍是问题高发区据普华永道发布研报显示,20...
发布时间:2021-07-15 14:12:54
标签:| 亿元 | 罚单 | 开出 | 1.3 | 上半年 | 罚款 | 保险业 | 财产险 | 高发区 |

部分险企仍存经营费套利猫腻 永诚财险涉嫌为第三方不当谋利再接罚单

无风不起浪。近日,永诚财险上海分公司被上海银保监局开具罚单。主因是在2020年1月至9月,永诚财险利用开展保险业务为其他机构牟取不正当利益。监管对其的行政处罚决定为责令改正,并处罚款26万元。一位知情人士对21世纪经济报道记者表示,对于“为其他机构牟取不正当利益”这条处罚,与永诚财险车险代理费用有关。对于此事件,记者书面采访永诚财险方面,其表示公司方面暂不回复。然据21世纪经济报道记者通过多方渠道了解到,此次永诚财险被罚或许只是掀开行业车险中介代理费顽疾的冰山一角。据多位保险业内人士透露,目前部分险企通过企...
发布时间:2021-07-15 06:46:29
标签:| 经营 | 罚单 | 涉嫌 | 险企 | 套利 | 财险 | 第三方 | 猫腻 | 永诚 | 仍存 | 不当 | 谋利 | 再接 |

未及时掌握某信托存续项目风险变化 中泰信托收150万元罚单

北京商报讯(记者 孟凡霞 宋亦桐)7月12日,上海银保监局公布一张行政处罚信息公开表,中泰信托因2017年至2019年,该公司对委托推介机构监督管理严重不审慎;2018年至2019年,该公司未及时掌握某信托存续项目的风险变化状况;2017年至2019年,该公司对某信托计划未按规定进行信息披露,3项主要违法违规事实被上海银保监局责令改正,并处罚款150万元。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《信托公司集合资金信托计划管理办法》第五十条,作出处罚决定的日期为2021年6月10...
发布时间:2021-07-12 22:11:16
标签:| 罚单 | 信托 | 变化 | 存续 | 项目风险 |

编制提供虚假的报告等 都邦财险湖州中支连收2张罚单

7月12日,中国银保监会湖州监管分局分别向都邦财险湖州中心支公司和都邦财险湖州中心支公司安吉县营销服务部发布罚单。 其中,都邦财险湖州中心支公司因编制提供虚假的报告、报表、文件、资料,被罚款15万元,都邦财产保险股份有限公司湖州中心支公司总经理余勇是上述行为直接负责的主管人员,被警告并处罚款1万元。 都邦财产保险股份有限公司湖州中心支公司安吉县营销服务部因未经批准变更保险公司分支机构营业场所,被责令改正并处罚款5万元,徐洪、施新华是上述行为直接负责的主管人员。都邦财产保险股份有限公司湖州中心支公司安吉县营...
发布时间:2021-07-12 18:11:30
标签:| 提供 | 罚单 | 报告 | 财险 | 虚假 | 编制 | 连收 | 中支 | 湖州 |

每周要闻:深圳新增2家失联P2P邮储银行遭监管巨额罚单

近日,深圳市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室发布《深圳市P2P网络借贷风险专项整治第七批失联网贷机构名单》。名单显示,由深圳前海中商融通互联网金融服务有限公司运营的8号金融和深圳前海前沿互联网金融服务有限公司运营的前沿财富2家平台被列其中。7月8日,360数科(原360金融)旗下核心App“360借条”被安卓各大应用市场下架。在腾讯应用宝、华为应用市场、小米应用市场和360手机助手等主流应用平台上搜索“360借条”发现,已无法搜索到该应用。网贷天眼每周要闻,带您一同回顾本周的热点新闻。BOSS直聘、...
发布时间:2021-07-09 20:53:41
标签:| 银行 | 深圳 | 罚单 | 监管 | P2P | 要闻 | 巨额 | 新增 | 失联 | 每周 | 邮储 |

广州银行确权问题悬而未决惹诉讼 因同业和理财违规领罚单

《投资者网》蔡俊IPO进程中的广州银行,仍在“苦恼”股权问题。阿里拍卖显示,广州货运服务公司拟出售广州银行75.7万股股份,最低报价284.9万元。本轮拍卖周期,为今年6月1日至7月31日。此前,广州货运服务公司在今年已两次出售同等数量的股权,但都因无人出价流拍。实际上,广州银行的股权问题由来已久。2020年以来,广州银行作为被告涉及6起股东确权的诉讼。确权,或成为广州银行IPO的障碍之一。不止如此,广州银行的同业、理财等业务在今年也被通报处罚。值得注意的是,2019年监管层曾现场检查出广州银行存在类似问题...
发布时间:2021-07-08 09:45:17
标签:| 银行 | 同业 | 理财 | 罚单 | 违规 | 诉讼 | 确权 | 广州 | 悬而未决 |