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第五批重大违法违规股东公布,中小银行股东成重灾区

银保监会公开第五批重大违法违规股东,涉及多家银行和金融租赁、信托机构。5月31日,银保监会公开第五批共计43名银行保险机构重大违法违规股东。第一财经记者查询发现,在这15名自然人和28名法人中,既有河南、辽宁、内蒙古、天津等地的中小银行股东,也有民生信托、国民信托背后的泛海系和富德系企业。值得注意的是,自2019年首次公开披露重大违法违规股东以来,已累计有124名股东(企业和自然人)进入“黑名单”,而此次公开的违法违规行为首次提到了“违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责”等行为。近年来,中小...
发布时间:2022-06-02 10:07:45
标签:| 违法 | 违规 | 股东 | 重灾区 | 中小银行 | 第五批 |

银保监会公开第五批重大违法违规股东

股东股权和关联交易违规行为是银行业保险业市场乱象的主要表现形式,是引发金融风险的重要源头之一。近年来,银保监会大力整治银行业保险业股权违规乱象,严肃查处一批股权违规案件,依法惩治违法违规股东,对市场形成了有效震慑。2019年以来,中国银保监会已向社会公开银行保险机构重大违法违规股东81名,起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。为持续发挥震慑惩戒作用,进一步规范银行保险机构股东股权行为,中国银保监会现向社会公开第五批共43名重大违法违规股东(具体名单见附件)。 本次公开坚持依法合规的原则,结合近期执法...
发布时间:2022-06-01 10:05:57
标签:| 违法 | 违规 | 股东 | 保监会 | 公开 | 第五批 |

银保监会公开第五批重大违法违规股东:涉多家农商行、村镇银行、信托公司等

5月31日,银保监会在官网公开了第五批重大违法违规股东,共计43名,包括15位自然人和28家法人。银保监会表示,本次公开坚持依法合规的原则,结合近期执法情况,对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东,坚决予以公开。 本次公布股东的违法违规行为主要包括十类:入股资金来源不符合监管规定;违规代持银行保险机构股份;隐瞒关联关系;违规开展关联交易;存在严重逃废债行为;股东及其关联方违规挪用、占用资金;违规将所持股权进行质押融资;违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责;拒不按照监管意见进行整改;存在涉黑...
发布时间:2022-06-01 10:03:52
标签:| 银行 | 违法 | 违规 | 股东 | 信托公司 | 保监会 | 商行 | 多家 | 公开 | 村镇 | 第五批 |

中国银保监会公开第五批重大违法违规股东

股东股权和关联交易违规行为是银行业保险业市场乱象的主要表现形式,是引发金融风险的重要源头之一。近年来,银保监会大力整治银行业保险业股权违规乱象,严肃查处一批股权违规案件,依法惩治违法违规股东,对市场形成了有效震慑。2019年以来,中国银保监会已向社会公开银行保险机构重大违法违规股东81名,起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。为持续发挥震慑惩戒作用,进一步规范银行保险机构股东股权行为,中国银保监会现向社会公开第五批共43名重大违法违规股东(具体名单见附件)。 本次公开坚持依法合规的原则,结合近期执法...
发布时间:2022-06-01 09:21:56
标签:| 违法 | 违规 | 股东 | 保监会 | 公开 | 第五批 |

银保监会再公开43名重大违法违规股东:存在严重逃废债、涉黑涉恶等行为

今日,中国银保监会现向社会公开第五批共43名重大违法违规股东(具体名单见附件),意在持续发挥震慑惩戒作用,进一步规范银行保险机构股东股权行为。股东股权和关联交易违规行为是银行业保险业市场乱象的主要表现形式,是引发金融风险的重要源头之一。近年来,银保监会大力整治银行业保险业股权违规乱象,严肃查处一批股权违规案件,依法惩治违法违规股东,对市场形成了有效震慑。2019年以来,中国银保监会已向社会公开银行保险机构重大违法违规股东81名,起到了严肃市场纪律、强化市场监督的良好效果。本次公开坚持依法合规的原则,结合近期...
发布时间:2022-06-01 07:28:24
标签:| 违法 | 违规 | 股东 | 保监会 | 公开 | 逃废 | 涉恶 | 涉黑 |

银保监会公开第五批重大违法违规股东,亚太财险大股东武汉中央商务区在列

北京商报讯(记者 陈婷婷 胡永新)股东股权和关联交易违规行为是银行业保险业市场乱象的主要表现形式,是引发金融风险的重要源头之一。5月31日,银保监会公开第五批重大违法违规股东。公开第五批重大违法违规股东名单显示,武汉中央商务区股份有限公司(以下简称“武汉中央商务区”)为第五批共43名重大违法违规股东之一。根据亚太财产保险有限公司(以下简称“亚太财险”)2021年年报显示,武汉中央商务区为亚太财险大股东,持有亚太财险 51%股权。银保监会发布信息显示,公布的第五批共43名重大违法违规股东的违法违规行为主要包括...
发布时间:2022-06-01 07:27:57
标签:| 武汉 | 违法 | 违规 | 股东 | 保监会 | 公开 | 亚太 | 财险 | 第五批 | 中央商务区 |

银保监会通报第五批重大违法违规股东名单 涉违规代持银行保险机构股份等行为

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海颜)5月31日,银保监会通报第五批重大违法违规股东,包括河南省菜源实业有限公司、北京声誉北都商贸有限公司在内的43名机构或个人被列为重大违法违规股东。根据通报,本次公布股东的违法违规行为主要包括:入股资金来源不符合监管规定;违规代持银行保险机构股份;隐瞒关联关系;违规开展关联交易;存在严重逃废债行为;股东及其关联方违规挪用、占用资金;违规将所持股权进行质押融资;违规安排未经任职资格核准的人员实际履行董事、高管职责;拒不按照监管意见进行整改;存在涉黑涉恶等犯罪行为。股东股权和关联...
发布时间:2022-05-31 22:04:36
标签:| 银行 | 股份 | 违法 | 违规 | 股东 | 保险机构 | 保监会 | 名单 | 通报 | 代持 | 第五批 |

严震慑!银保监会再公开43名重大违法违规股东 涉及数家村镇银行小股东

财联社5月31日讯(记者 王宏)财联社记者从银保监会获悉,自2019年以来,银保监会已向社会公开银行保险机构重大违法违规股东81名。为进一步规范银行保险机构股东股权行为,今日银保监会继续向社会公开第五批共43名重大违法违规股东。具体来看,名单涉及15位个人股东以及28家公司股东。其中公司股东包括,河南省菜源实业有限公司、河南雷烁光电科技有限公司、上海丰益股权投资基金有限公司、华泰汽车集团有限公司、华信超越控股有限公司、华讯方舟(000687)科技有限公司、中农华鑫实业发展集团有限公司等。工商信息显示,河南省...
发布时间:2022-05-31 22:04:20
标签:| 银行 | 违法 | 违规 | 股东 | 保监会 | 数家 | 涉及 | 公开 | 村镇 | 震慑 |

共43名!银保监会公开第五批重大违法违规股东

每经记者 袁园 北京报道 每经编辑 廖丹 为持续发挥震慑惩戒作用,进一步规范银行保险机构股东股权行为,5月31日,银保监会向社会公开第五批共43名重大违法违规股东。(文末附名单)银保监会表示,本次公开坚持依法合规的原则,结合近期执法情况,对违法违规情节严重且社会影响恶劣的股东,坚决予以公开。本次公布股东的违法违规行为主要包括:入股资金来源不符合监管规定;违规代持银行保险机构股份;隐瞒关联关系;违规开展关联交易;存在严重逃废债行为;股东及其关联方违规挪用、占用资金;违规将所持股权进行质押融资;违规安排未经任职...
发布时间:2022-05-31 22:03:41
标签:| 违法 | 违规 | 股东 | 保监会 | 公开 | 第五批 |

涉嫌信披违法违规 生物谷控股股东及实控人遭立案调查

每经记者 陈浩 深圳报道 每经实习编辑 杨夏5月24日晚间,近期因千金藤素被市场热炒的生物谷(833266,BJ;昨日收盘价8.53元)发布公告称,因公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司(下称金沙江投资)及实际控制人林艳和涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对其立案调查。此前,生物谷曾在4月底披露,在公司2021年年度报告审计过程中,由于理财产品的受托管理机构迟迟未能向审计机构提供理财产品所涉及底层资产的相关资料及信息,审计机构就此事项对公司财务报告出具了保留意见的审计报告;同时经公司自查,公司存在被控股股东非...
发布时间:2022-05-31 08:42:36
标签:| 违法 | 涉嫌 | 违规 | 股东 | 立案 | 信披 | 控股 | 控人 | 生物谷 | 及实 |

因违规办理银行承兑汇票业务,兴业银行唐山分行被罚20万

中华网财经5月30日讯,据银保监会消息,中国银保监会唐山银监分局公布的行政处罚信息公开表(唐银监罚决字〔2015〕1号)显示,兴业银行(601166)股份有限公司唐山分行因为无真实交易背景的公司办理银行承兑汇票业务,唐山银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对其罚款人民币20万元,处罚日期2015年12月11日。财报显示,兴业银行2021年实现营业收入2,212.36亿元,同比增长8.91%;归属于母公司股东的净利润826.80亿元,同比增长24.10%;总资产8.60万亿元,较上年末...
发布时间:2022-05-30 20:06:34
标签:| 业务 | 银行 | 分行 | 违规 | 办理 | 兴业银行 | 唐山 | 承兑汇票 |

龙江银行原董事长张建辉违规收受礼品礼金等问题被通报

5月30日,黑龙江省纪委监委通报6起违反中央八项规定精神典型问题,其中包括龙江银行原党委书记、董事长张建辉违规收受礼品礼金等问题。 具体如下:2013年8月至2021年2月,张建辉先后收受私营企业主等4人礼品礼金折合人民币125万余元,其中收受2名私营企业主茅台(600519)酒30箱。2007年6月至2019年7月,借用管理对象违规购买的奥迪Q7越野车供个人使用。2021年2月,张建辉与家人到三亚过春节,食宿等相关费用12万余元由私营企业主支付。张建辉还存在其他严重违纪违法问题。 据了解,2022年3月...
发布时间:2022-05-30 14:45:09
标签:| 董事长 | 银行 | 违规 | 通报 | 收受 | 龙江 | 礼金 | 张建辉 | 礼品 |

违法违规问题未改正,知名私募基岩投资被广东证监局监管谈话

5月25日晚间,广东监管局发布了关于对广州基岩投资管理有限公司及赫旭采取监管谈话措施的决定。 公告显示,此前,基岩投资因挪用基金财产、未按规定履行信息披露职责等问题被广东证监局公开谴责决定及行政处罚。 广东监管局本次检查发现,广州基岩投资对存在的违法违规问题未进行改正,对在管的基金产品未按照法律法规规定履行信息披露职责,部分基金产品在募集宣传推介环节存在不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)的情形。广州基岩投资上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《...
发布时间:2022-05-25 12:40:54
标签:| 投资 | 证监局 | 监管 | 违法 | 违规 | 私募 | 知名 | 广东 | 谈话 | 改正 | 基岩 |

保险业“爆雷”定律:高风险机构背后,都有违规关联交易的隐秘操作

新书在售,火热抢购!注:本文作者王德明,法学博士,律师,注册会计师(非执业),长期从事保险公司法律合规、风控审计等工作。保险行业协会保险机构独立董事人才库备选人,大成律师事务所顾问。本文原题《保险机构关联交易存在的问题与监管难点》,略有删改。编者按近年来,关联交易一直是保险监管的重中之重,就在近期,银保监会又开始着手开展2022年银行保险机构股权和关联交易专项整治工作。这背后的原因不难理解:高风险保险机构问题主要出现在资金运用端,而根源在于公司治理,两者的实现形式则是违规关联交易。通过违规关联交易,保险公司...
发布时间:2022-05-25 00:01:56
标签:| 交易 | 机构 | 违规 | 背后 | 操作 | 关联 | 保险业 | 高风险 | 隐秘 | 爆雷 | 定律 |

因贷后管理不尽职等12项违规,华夏银行武汉分行被罚没共672万余元

中华网财经5月20日讯,据银保监会消息,中国银保监会湖北银保监局公布的机关行政处罚信息公开表(鄂银保监罚决字〔2022〕19号)显示,华夏银行(600015)股份有限公司武汉分行涉12项违法违规行为如下:一、经营性物业抵押贷款发放不审慎,部分贷款资金未按约定用途使用,且风险分类不准确;二、通过以贷还贷方式延缓风险暴露;三、向不具备贷款主体资格的借款人发放贷款,以贷收息,延缓风险暴露;四、通过借新还旧和贷款展期等方式延缓风险暴露;五、贷款被挪用于银行承兑汇票保证金并通过重组掩盖不良;六、未落实授信批复条件,向...
发布时间:2022-05-20 20:45:44
标签:| 分行 | 武汉 | 管理 | 违规 | 罚没 | 华夏银行 | 因贷 | 尽职 | 万余元 |

因贷款管理不到位等七项违规,浙江泰隆银行被罚210万

中华网财经5月20日讯,据银保监会消息,中国银保监会台州监管分局公布的行政处罚信息公开表(台银保监罚决字〔2022〕11号)显示,浙江泰隆商业银行涉7项违法违规行为如下:一是贷款管理不到位,个人贷款资金流入房市;二是贷款管理不到位,个人贷款资金未按约定用途使用;三是贷款管理不到位,信贷资金挪用于银行承兑汇票保证金;四是员工管理不到位,员工在工商企业兼职;五是员工出借信用卡给他人使用;六是贷款资金被他人使用;七是理财代客操作。台州监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,对其罚款人民...
发布时间:2022-05-20 18:49:45
标签:| 浙江 | 银行 | 贷款 | 管理 | 违规 | 到位 | 泰隆 | 七项 |

银保监会:一些农村中小银行仍存在内部人控制、外部人操纵、违规关联交易等问题

北京商报讯(记者 宋亦桐)5月20日,银保监会有关部门负责人在银保监会通气会上表示,农村中小银行风险总体可控,整体收敛。然而,从存量看,部分地区历史积累的风险体量较大,需持续加大处置力度;从增量看,疫情冲击、经济转型及行业变革等带来的风险将逐步显现。农村中小银行可持续发展面临挑战,主要体现在五大方面。一是党的领导融入公司治理的路径有待完善。农村中小银行党组织层级较低,不同程度存在党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力、党建与业务脱节等问题。二是股东股权管理和公司治理存在缺陷。农村中小银行股东“小、散、...
发布时间:2022-05-20 18:48:30
标签:| 交易 | 违规 | 保监会 | 控制 | 内部 | 中小银行 | 关联 | 农村 | 操纵 | 外部 |

三门农商行被罚125万元 因贷款管理不到位等多项违规

5月20日,根据银保监会网站显示,三门农商银行因4项违法违规事实被台州银保监分局罚款125万元。具体违法违规事实为:一是贷款管理不到位,个人贷款资金被挪用于购房;二是贷款管理不到位,个人贷款资金被挪用于购买股票;三是固定资产贷款发放和支付管控不严,未按工程进度发放贷款;四是员工行为自查不深入,个别保安替本行信贷客户垫资还贷。...
发布时间:2022-05-20 18:06:32
标签:| 贷款 | 管理 | 违规 | 商行 | 到位 | 多项 | 三门 |

国家医保局:2021年违法违规使用医保基金5.03亿元

近日,国家医保局公布2021年度医保基金飞行检查情况公告。2021年,国家医疗保障局联合国家卫生健康委和国家中医药管理局对全国29个省份的68家定点医疗机构医保基金使用情况开展飞行检查工作。 国家医保局飞行检查组在检查中发现,被检定点医疗机构存在医保管理问题和重复收费、超标准收费、分解项目收费、违反诊疗规范过度诊疗、过度检查、超医保支付限定用药、串换诊疗项目和将不属于医保基金支付范围的医药费用纳入医保基金结算等违法违规问题,涉嫌违法违规使用医保基金5.03亿元。 ...
发布时间:2022-05-20 10:02:46
标签:| 亿元 | 国家 | 基金 | 违法 | 违规 | 医保 | 5.03 |

医保基金2021“飞检”:涉嫌违法违规使用超5亿元

中新经纬5月19日电 19日,国家医保局披露2021年度医保基金飞行检查情况公告。2021年国家医疗保障局联合国家卫生健康委和国家中医药管理局对全国29个省份的68家定点医疗机构(三级医院29家、二级医院15家、一级医院22家、医养结合机构2家)医保基金使用情况开展飞行检查工作(北京市、内蒙古自治区和新疆生产建设兵团因新冠肺炎疫情等影响未完成现场检查)。国家飞行检查组在检查中发现,被检定点医疗机构存在医保管理问题和重复收费、超标准收费、分解项目收费、违反诊疗规范过度诊疗、过度检查、超医保支付限定用药、串换诊...
发布时间:2022-05-19 22:01:11
标签:| 亿元 | 基金 | 违法 | 涉嫌 | 违规 | 医保 | 飞检 |