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未经核准就实际履行高管职责 包头昆都仑蒙银村镇银行被罚30万

中华网财经8月6日讯 银保监会网站消息,包头银保监分局行政处罚信息公开表(包银保监罚决字〔2019〕17号)显示,包头市昆都仑蒙银村镇银行股份有限公司未按监管要求在任职前提交任职报告和未经核准实际履行高管人员职责,包头银保监分局依据《中华人民共和国商业银行法》第八十条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(一)项,罚款30万元,处罚日期为2019年8月30日。信息显示,包头市昆都仑蒙银村镇银行股份有限公司于2012年1月6日在包头市工商行政管理局登记成立。法定代表人张炯,公司经营范围包括许可经营项...
发布时间:2021-08-06 08:34:12
标签:| 银行 | 核准 | 高管 | 村镇 | 职责 | 履行 | 未经 | 蒙银 | 包头 | 昆都仑 |

温州银行领导班子调整 陈宏强代为履行董事长职责

中国网财经6月18日讯 近期,温州银行进行了领导班子调整。中国网财经记者查看该行官网注意到,该行董事长一栏已变更为陈宏强,目前代为履行董事长职责。另外,该行原董事长叶建清职位显示为执行董事。该行监事长一栏已变更为吴建虹;行长一栏目前显示邢岛代为履行行长职责,该行经营班子一栏还显示,目前有张汝龙、葛立新、潘复生三位副行长。...
发布时间:2021-06-18 11:32:34
标签:| 董事长 | 银行 | 调整 | 职责 | 履行 | 领导班子 | 代为 | 温州 | 陈宏强 |

派出机构监管职责规定征求意见

6月11日,中国银保监会发布《中国银行保险监督管理委员会派出机构监管职责规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),向社会公开征求意见。 银保监会表示,制定该《规定》是为了明确银保监会派出机构监管职责,充分发挥派出机构监管作用。《规定》共34条,主要内容包括:银保监会派出机构的范围、派出机构履行监管职责应当遵循的基本原则、派出机构的主要监管职责及日常监管职责等。派出机构主要包括银保监会派驻各省(区、市)和计划单列市的监管局(以下简称“银保监局”)、派驻地市(州、盟)的监管分局(以下简称“银保监分局”)以及设...
发布时间:2021-06-15 08:53:14
标签:| 监管 | 征求意见 | 职责 | 派出机构 |

财险条款费率出新规明确负责人职责

证券时报记者 杨卓卿保险行业新规不断。继6月2日发布《关于规范保险公司城市定制型商业医疗保险业务的通知》之后,中国银保监会又于6月4日发布《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法(征求意见稿)》(简称《办法》)。据证券时报记者了解,现行的《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》自2010年4月1日起施行,距今已超10年。为加强和改进财产保险公司产品监管,夯实产品监管制度基础,银保监会对《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》进行了修订,形成了《办法》,并向社会公开征求意见。其中,最受市场关注的一点是,明...
发布时间:2021-06-07 07:13:23
标签:| 条款 | 负责人 | 财险 | 费率 | 职责 | 出新规 |

外贸信托党委书记、总经理刘剑涉嫌违纪违法被查 公司回应:总经理职责由帅立新代行

经济观察网 记者 蔡越坤 6月3日,据中国中化控股有限责任公司纪检监察组、山东省监察委员会消息:中国中化控股有限责任公司金融事业部党委委员、副总裁,中国对外经济贸易信托有限公司(以下简称“外贸信托”)党委书记、总经理刘剑涉嫌严重违纪违法,目前正接受中国中化控股有限责任公司纪检监察组纪律审查和山东省德州市监察委员会监察调查。针对此,6月3日,记者向外贸信托相关负责人采访,该负责人向记者回应表示:外贸信托坚决拥护对刘剑的纪律审查和监察调查。公司高度重视党风廉政建设和反腐败工作,始终坚持依法合规经营,对违纪违法行...
发布时间:2021-06-03 13:41:51
标签:| 公司 | 违法 | 涉嫌 | 总经理 | 信托 | 被查 | 回应 | 外贸 | 党委书记 | 职责 | 代行 | 违纪 | 立新 | 刘剑 | 由帅 |

银保监会发布《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》 五维度确定董事监事职责

5月31日,银保监会发布《银行保险机构董事监事履职评价办法(试行)》(以下简称《办法》),自2021年7月1日起施行。《办法》从忠实、勤勉、专业性、独立性和道德水准、合规性五个维度确定董事监事职责,并将履职评价结果分为称职、基本称职和不称职三个类别。 银保监会有关部门负责人表示,董事监事忠实勤勉地履职,是银行保险机构公司治理有效性的基础。在借鉴吸收国际良好实践和国内有益探索的基础上,银保监会出台《办法》,将评价范围扩展到银行保险机构的所有董事和监事,有利于加强银行保险机构董事监事履职的规范性和有效性,有利...
发布时间:2021-06-01 14:22:01
标签:| 发布 | 银行 | 保险机构 | 保监会 | 评价 | 董事 | 办法 | 试行 | 职责 | 维度 | 履职 | 监事 |

委托不具有高管任职资格的人员履行高管职责 人保汽车保险销售鄂州市营业部合计被罚6万元

北京商报讯(记者 陈婷婷 周菡怡)5月20日,鄂州银保监分局发布罚单显示,因存在委托不具有高管任职资格的人员履行高管职责的行为,人保汽车保险销售服务有限公司鄂州市营业部(以下简称“人保汽车保险销售鄂州市营业部”)合计被罚6万元。罚单显示,从2019年12月23日起,李寒燕实际开始履行人保汽车保险销售鄂州市营业部负责人职责,但并未取得监管部门高管任职资格核准。当事人提交了陈述申辩意见,鄂州银保监分局经过审核后,认为陈述和申辩意见不影响对处罚事项的事实认定、定性和处罚种类及量罚幅度,不予采纳。最终,人保汽车保险...
发布时间:2021-05-20 22:22:46
标签:| 销售 | 人员 | 营业部 | 任职 | 合计 | 人保 | 高管 | 资格 | 委托 | 职责 | 汽车保险 | 履行 | 鄂州市 |

委托不具有高管任职资格人员履行高管职责 人保车险鄂州市营业部被罚5万

5月20日,鄂州银保监分局行政处罚决定书:人保汽车保险销售服务有限公司鄂州市营业部负责人李寒燕不具有高管任职资格履行高管职责,公司被罚款5万元,李寒燕被警告并罚款1万元。 行政处罚决定书显示,人保汽销鄂州营业部存在着以下违法行为: 委托不具有高管任职资格的人员履行高管职责。从2019年12月23日起,李寒燕实际开始履行人保汽车保险销售服务有限公司鄂州市营业部负责人职责,但并未取得监管部门高管任职资格核准。当事人提交了陈述申辩意见,鄂州银保监分局经过审核后认为陈述和申辩意见不影响对处罚事项的事实认定、定性和...
发布时间:2021-05-20 17:32:26
标签:| 人员 | 营业部 | 任职 | 人保 | 高管 | 资格 | 车险 | 委托 | 职责 | 履行 | 鄂州市 |

人保健康遭监管“点名”,高管未取得任职资格却履行总裁职责、被罚10万

4月27日,银保监会披露一则行政处罚决定书,人保健康因聘任不具有任职资格的人员,被予以处罚,公司罚款5万元,当事人被罚款5万元。银保监会称,经查,人保健康存在聘任不具有任职资格人员的下列违法行为。2019年8月30日,人保集团任命华山为人保健康党委书记、总裁,并要求“请按有关规定办理”。华山到人保健康工作之后,在未取得高管任职资格核准情况下,存在以总裁名义主持总裁办公会议、签发公司经营相关重要文件、在公司年度会议讲话等行为,实际履行高管职责。时任人保健康党委书记华山,对上述违法行为负有直接责任。据悉,当事人...
发布时间:2021-04-27 18:42:39
标签:| 监管 | 健康 | 任职 | 人保 | 高管 | 总裁 | 资格 | 职责 | 点名 | 履行 |

兴业国际信托遭150万罚单:因未有效落实尽职管理职责等多项违规行为

银讯网讯 4月25日,中国银保监会福建监管局发布公告,披露了关于兴业国际信托有限公司因违法违规遭到处罚的信息。根据公告,兴业国际信托有限公司因未有效落实尽职管理职责;未严格落实核保内控要求;将机构持有的信托受益权拆分转让给自然人等违规行为,依据《信托公司集合资金信托计划管理办法》第四条、第二十九条、《信托公司管理办法》第二十四条、《中国银行(601988,股吧)业监督管理委员会办公厅关于信托公司风险监管的指导意见》(银监办发〔2014〕99号)第二条第(二)项、《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕4...
发布时间:2021-04-27 15:52:01
标签:| 国际 | 管理 | 罚单 | 信托 | 兴业 | 多项 | 职责 | 因未 | 违规行为 | 落实 | 尽职 |

唐山银行董事长仍未确定 王卫国将履行部分职责

4月13日,唐山银行发布公告,该行党委书记、执行董事王卫国将负责董事长职责中部分事项。 2020年9月,唐山银行原董事长杜少光出任任唐山市经贸促进会正县级领导一职,该行董事长一职空缺至今。彼时唐山银行公告表示,推荐安建平执行董事代为履行董事长职责,唐山银保监局批复同意。 2021年3月,安建平代为履职期限已满,唐山银行董事会推举王卫国执行董事负责该行董事长职责。 唐山银行表示,在该行董事长人选正式申报并获得核准前,王卫国将具体履行董事长职责中的部分事项,包括:1.主持股东大会和召集、主持董事会会议;2.督...
发布时间:2021-04-23 16:02:43
标签:| 董事长 | 银行 | 职责 | 唐山 | 履行 | 王卫国 | 未确定 |

天津信托迎人事变动 周雄代为履职董事长职责

北京商报讯(记者 孟凡霞 宋亦桐)4月16日,天津信托发布《关于董事变更、 代为履职董事长、代为履职总经理的公告》表示,经天津信托股东会2020年第9次临时会议审议通过,选举周予鼎、凌亮、姜杰、钟涛、周雄、陈伟明任天津信托董事,选举蒋明康任天津信托独立董事,截止到2021年3月30日,上述人员任职资格已经中国银行(601988,股吧)保险监督管理委员会天津监管局核准。天津信托表示,经天津信托第九届董事会第一次会议审议通过,在新任董事长、总经理履职前,同意暂由周雄董事代为履职董事长职责,暂由副总经理王辉代为履...
发布时间:2021-04-17 08:01:00
标签:| 董事长 | 人事变动 | 信托 | 天津 | 职责 | 履职 | 代为 | 周雄 |

银保监会保险监管主体职责改革再进一步

2月24日,21世纪经济报道记者获悉,银保监会人身保险、财产保险公司监管主体职责改革再进一步,相关处室和职责进行调整。银保监会人身保险监管部调整后的处室分别是:综合处、精算处(风险分析处)、监管一处、监管二处、监管三处、监管四处、健康保险监管处、养老保险监管处。按照职责分工,综合处负责部门日常综合性事务、人身保险机构相关准入管理等职责,精算处(风险分析处)负责统筹人身保险监管制度建设、市场运行分析及风险识别等职责,其他处室承担部分保险公司的直接监管职责,同时负责由银保监局监管的部分保险公司的相关监管事项。今...
发布时间:2021-02-24 18:43:14
标签:| 主体 | 监管 | 保监会 | 改革 | 职责 | 再进一步 |

人身险公司监管主体职责改革 52家下放地方

证券时报记者 王君晖为进一步强化人身保险监管工作,统筹监管资源,提升监管效能,推动简政放权,日前银保监会发布了《人身保险公司监管主体职责改革方案》。依据“统一规制、明确职责、事权分级、失职问责”的基本原则,对监管对象、监管职责进行了划分,并提出了相关工作要求。关于监管对象划分,综合考虑公司系统重要性、资产规模、风险状况等指标,将91家人身保险公司划分为银保监会直接监管和银保监局属地监管两类。其中,银保监会直接监管公司39家,银保监局属地监管公司52家。在银保监会直接监管的39家公司中,包括中国人寿、太保寿险...
发布时间:2021-01-13 06:34:57
标签:| 公司 | 主体 | 监管 | 人身险 | 地方 | 改革 | 职责 | 下放 |

银保监会:人身险公司监管主体职责改革方案发布

北京商报讯(记者 陈婷婷 周菡怡)为进一步强化人身保险监管工作,统筹监管资源,提升监管效能,推动简政放权,1月12日,银保监会发布了《人身保险公司监管主体职责改革方案》(以下简称《方案》)。监管主体职责改革坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,围绕党中央深化金融供给侧结构性改革和打好防范化解金融风险攻坚战总体部署,按照“简政放权、放管结合、优化服务”的精神要求,依据“统一规制、明确职责、事权分级、失职问责”的基本原则,对监管对象、监管职责进行了划分,并提出了相关工作要求。《方案》中同时明确,印发后,...
发布时间:2021-01-12 21:23:42
标签:| 公司 | 发布 | 主体 | 监管 | 保监会 | 人身险 | 职责 | 改革方案 |

因未经核准提前履行高管职责天津信托被罚20万元

每经记者 谢婧 每经编辑 段炼 自资管新规落地实施以来,信托行业整治乱象、去通道、压缩通道业务规模在持续进行中。在这样的严监管态势下,不少信托公司不规范行为被约束,也受到了相应处罚。1月6日,天津信托因未经核准提前履行高管职责,严重违反审慎经营规则,被罚款20万元。再往前,2020年12月31日,江苏信托、吉林信托均因存在违规行为而被罚。这意味着,在近一周的时间内,有三家信托公司被罚。强监管态势持续,天津信托被罚20万1月6日,中国银行(601988,股吧)保险监督管理会天津监管局(下称“天津银保监局”)公...
发布时间:2021-01-06 21:52:17
标签:| 信托 | 提前 | 核准 | 高管 | 天津 | 职责 | 履行 | 未经 |

江苏恒生保险月内遭“三连罚”:聘任不具有任职资格人员履行高管职责、临时负责人任期超规、给予保险合同约定以外利益、为保险公司谋取不正当利益

江苏恒生保险月内遭“三连罚”:聘任不具有任职资格人员履行高管职责、临时负责人任期超规、给予保险合同约定以外利益、为保险公司谋取不正当利益中国网财经12月30日讯(记者 常实 程宇楠) 昨日,江苏省银保监局发布两则行政处罚决定书,剑指江苏恒生保险销售有限公司(以下简称“江苏恒生保险”)在人事任命和聘用上存在两项违法违规行为,对该公司和相关当事人均做出相关处罚。具体来看,江苏恒生保险存在聘用不具有任职资格的人员履行高管职责、临时负责人任职超过规定期限等两项违法违规行为。经查,自2015年初至2020年7月2日,...
发布时间:2020-12-30 18:12:02
标签:| 江苏 | 利益 | 保险公司 | 人员 | 负责人 | 任职 | 任期 | 高管 | 聘任 | 给予 | 资格 | 职责 | 临时 | 谋取 | 约定 | 恒生 | 履行 | 保险合同 | 正当 | 超规 | 三连罚 |

坚定履行新时代赋予基金行业的职责使命

中国证券投资基金业协会党委书记、会长何艳春编者按:30年栉风沐雨,作为资本市场重要的专业机构,我国基金业与资本市场一道砥砺奋进,破浪前行。《坚定履行新时代赋予基金行业的职责使命》一文是中国证券投资基金业协会党委书记、会长何艳春在证券日报独家、首发署名文章。该文指出,基金业已经成长为居民理财和养老金融服务的中坚力量;已成为资本市场最重要的专业机构投资者;为发展直接融资、促进创新资本形成发挥了重要作用。为推动经济社会高质量发展积极贡献力量,基金业仍要在坚持创新投资、责任投资,主动服务国家创新发展战略等三方面持续...
发布时间:2020-12-25 06:23:41
标签:| 行业 | 时代 | 基金 | 坚定 | 使命 | 职责 | 履行 | 赋予 |

券商保荐业务规则发布 强化“看门人”职责

证券时报记者 程丹昨日,中国证券业协会制定并发布了《证券公司保荐业务规则》,自发布之日起实施。《保荐业务规则》的出台对于促进形成权责清晰、运转协调、相互制约、各负其责的“看门人”机制有着重要意义。《保荐业务规则》共六章五十一条,主要特点和内容体现在四方面,一是调整保荐代表人管理模式,强化保荐机构对保荐代表人的管理责任,将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试,将事前执业资格管理改为事后执业登记管理;加强保荐代表人执业行为自律管理,建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制。二是建立保荐执业规范,细...
发布时间:2020-12-05 10:31:25
标签:| 业务 | 发布 | 规则 | 强化 | 券商 | 保荐 | 职责 | 看门人 |

投服中心:履行投保职责 促进提高上市公司质量

本报见习记者 刘伟杰近日,国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》(简称“《意见》”)。《意见》明确了提高上市公司质量的总体要求,并从提高上市公司治理水平、解决上市公司突出问题、提高上市公司及相关主体违法违规成本等六个方面,对提高上市公司质量作出了全方位的部署安排。“上市公司是资本市场的基石,提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求。”中证中小投资者服务中心(简称“投服中心”)表示,目前已全面持有沪深两市上市公司股票,作为上市公司小股东和专司投资者保护的公益机构,促进提高上市公司质量是投服中...
发布时间:2020-10-14 06:20:50
标签:| 中心 | 上市公司 | 投保 | 质量 | 职责 | 提高 | 履行 | 投服 |