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利用职务便利侵占客户资金 平安银行三亚支行经理助理被终身禁业

中华网财经8月6日讯 银保监会网站消息,三亚银保监分局行政处罚信息公开表显示,时任平安银行(000001,股吧)三亚支行渠道经理助理陈舒舒,利用职务上的便利,侵占银行客户资金被中国银保监会三亚监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,禁止终身从事银行业工作,处罚日期为2021年7月29日。而时任平安银行三亚分行内控主任黄明超、何远滨因员工异常行为排查不深入,案件防控不力被警告。此前,平安银行三亚分行因办公场所及运营管理不到位被三亚银保监分局作出行政处罚,罚款金额高达100万元,前行长被罚8万...
发布时间:2021-08-06 07:42:44
标签:| 银行 | 客户 | 资金 | 平安 | 终身 | 利用 | 职务 | 便利 | 侵占 | 支行 | 三亚 | 禁业 | 经理助理 |

一张“迟到”的罚单:四川信托原总裁陈军被四川银保监局禁业8年

陈军是四川信托重新登记开业的首任总经理 已从四川信托总裁位置上离职7年后,陈军收到了一张迟到的罚单。2021年6月23日,四川银保监局官网公告称,经查,陈军在四川信托工作期间,涉嫌对该单位严重违反审慎经营规则负有领导责任。根据相关规定,四川银保监局拟对陈军作出禁止从事银行业工作8年的行政处罚。据悉,陈军是四川信托重新登记开业的首任总经理,彼时为2010年11月,四川信托的董事长为刘沧龙。四川信托官网显示,2014年4月29日,四川信托第二届董事会第四次会议(临时)通过决议,同意陈军辞去四川信托总裁职务,同时...
发布时间:2021-06-24 06:22:52
标签:| 四川 | 罚单 | 信托 | 保监局 | 总裁 | 一张 | 陈军 | 迟到 | 禁业 |

恒丰银行旗下一村镇银行三名原高管遭禁业或警告,涉及董事长、行长等职位

6月21日,银保监会两江监管分局公开三则针对重庆江北恒丰村镇银行股份有限公司(下称“江北恒丰村镇银行”)三位原高管的处罚信息,包括该行原董事长、行长在内,涉及的违法违规行为有贷款“三查”不尽职、薪酬管理不合规等。具体而言,江北恒丰村镇银行原董事长赵先海因存在“严重违反审慎经营规则、公司章程修改未经行政许可、董事、高级管理人员未经任职资格核准即履职”违法违规事实,银保监会两江监管分局对赵先海给予警告处罚。江北恒丰村镇银行原行长李煤因存在“贷款‘三查’不尽职,严重违反审慎经营规则”的违法违规行为,银保监会两江监...
发布时间:2021-06-21 20:03:17
标签:| 董事长 | 银行 | 三名 | 涉及 | 旗下 | 职位 | 行长 | 警告 | 村镇 | 原高管 | 恒丰 | 遭禁业 |

多次违规担保超过5亿元 国有大行攀枝花分行长获刑7年并被终身禁业

2月25日,裁判文书网披露一份刑事判决书。显示交通银行攀枝花分行原行长赵某、综合管理部原主任王某以及综合管理部原秘书杨某因违规出具金融票证罪获刑,重庆银行成都分行员工闫某利同时涉案。 事实上早在2019年5月26日,四川银保监局披露〔2019〕71、72、73号三份罚单,针对此案涉案的杨某、赵某、王某作出了行政处罚。三人均因严重违反内部管理相关制度对外开展业务,行政印章管理管理不到位等,被终身禁止从事银行业工作。 攀枝花市东区人民法院的判决书揭开了这起案件的始末。判决书披露,2013年至2015年,罗某在...
发布时间:2021-02-26 14:12:07
标签:| 亿元 | 分行 | 国有 | 违规 | 终身 | 获刑 | 担保 | 超过 | 攀枝花 | 禁业 |

医保两年追回违款340亿!3万亿基金迎强监管:吊照禁业列黑名单!

国之根本,民为大。与民息息相关的,皆需强有力的法条来守护。医保,一个关乎十几亿中国人最基础的社会性保障,堪比困难时刻的救命钱。一张朴实无华的医保卡,有时比银行卡更实用。目前来看,2020年医保基金总收入2.4万亿元,支出大概2.1万亿元,当年结余2700亿元,历年滚存结余超过3万亿元。庞大的基金规模,迎来新的管理转折点。5月起,首部关于医保基金的行政法规将实施,基金违规使用乱象整治升级,罚款、吊销执照、禁止从业、列入征信黑名单。医疗骗保、违规不断对症下药的法条迫在眉睫近年来,随着骗保案例不断增加,有不法分子...
发布时间:2021-02-21 09:01:13
标签:| 万亿 | 基金 | 黑名单 | 监管 | 迎强 | 医保 | 两年 | 追回 | 禁业列 | 吊照 | 违款 |

银行业“1号罚单”扫描:信贷业务违规是“重灾区”,3人被终生禁业

2020年是防范化解金融风险攻坚战的收官之年,银保监会重拳整治市场乱象,全年处罚银行保险机构3178家次,责任人4554人次,合计罚没22.8亿元,高风险金融机构和重点领域风险得到有序处置。 2021年开年,银行业严监管基调未变。据不完全统计,截至1月29日,银保监会系统年内已开出“1号罚单”53张。其中,33张罚单涉及银行业机构及从业人员,共计被罚款1679万元。 信贷业务违规是“重灾区” 总体来看,信贷业务违规仍然是银行业机构受罚的“重灾区”。与信贷业务相关的“1号罚单”有20张,处罚对象包括政策性银...
发布时间:2021-01-29 18:34:10
标签:| 罚单 | 违规 | 银行业 | 重灾区 | 扫描 | 信贷业务 | 终生 | 禁业 |

贵州银行一月之内频领罚单,一支行原负责人遭禁业15年

10月19日,银保监会铜仁监管分局公布一则罚单显示,贵州银行德江支行因未严格审查票据申请人贸易背景资料,铜仁监管分局对相关责任人谢麒麟处以禁止十五年从事银行业工作的处罚。作出处罚决定的日期为2020年10月9日。值得一提的是,谢麒麟此前为该支行负责人。天眼查信息显示,谢麒麟于2016年5月6日变更为该行负责人,直至2017年6月28日,仅一年时间,谢麒麟就退出负责人行列,变更为黄仁珺。资料显示,总部位于贵阳市的贵州银行成立于2012年10月11日,是以遵义、安顺、六盘水三家城市商业银行为基础合并重组设立的省...
发布时间:2020-10-19 21:05:17
标签:| 银行 | 贵州 | 罚单 | 负责人 | 一支 | 之内 | 一月 | 频领 | 行原 | 遭禁业 |